香港公司须备存重要控制人登记册！

  自2018年8月1号起，在香港开辟的公司（发售公司以外）须在其申请办理注册服务处备存关键控制人册。文中将简约详细说明新执行的《公司条例》第12章2A一一部分，相关关键控制人登记册的规定，及其关键损害。

  法律法规的适应能力

  新的法律法规修定将能用依据《公司条例》开辟的全部公司，无论是股权或贷款担保有限公司，还是无限公司，但不包括非香港特别行政区公司(即在海外开辟的公司)和发售公司。

  法律法规的规定

  关键控制人登记册尽可能存放到有关公司的中国香港办理备案服务处或别的在中国香港地区的地区，公司尽可能根据递交NR2报表通告公司登记处其储放关键控制人登记册的具体地址。

  新法关键规定有关公司：

  1、在公司的申请办理注册服务处或独特具体地址储放关键控制人登记册（"SCR"）；

  2、采用有效流程建立公司的关键控制人，包含下达通知并获得务必的详细信息；

  3、在SCR中填好其关键控制人的详尽数据信息；

  4、升级SCR日常清扫需的详细信息；

  5、向稽查人员及关键控制人出示SCR以及团本以供查看。

  导入这种新预防措施的缘故，是为了更好地能够更好地可以能够更好地提升 香港注册公司的实益拥有权的画质，以推行香港特别行政区在合规及反恐怖份子质押股权股权融资层面的国际性责任。因而，特别注意的是，SCR仅作稽查人员查看，在这里在其中包含香港警方，公司登记处，廉政公署，中国证监会等工作中员等，亦不适感用以发售公司。

  依据新法，公司尽可能在SCR上填完关键控制人的名字，详细地址，身份证号，变成控制人的時间及其对公司所释放出的操纵的特性等详尽数据信息。

  关键控制人能够是普通合伙人或法律法规代表人。这类规定也不繁杂，关键是如何确定到底到底是谁关键控制人。

  到底到底是谁关键控制人？

  有关这个问题，新法律要求了五个标准，假若合乎在这里在其中之一项，那么这个人便是一个关键控制人：

  1、该人马上或间断性拥有公司已发售股权的25％之上；

  2、该人马上或间断性拥有公司超出25％的选举权；

  3、该人马上或间断性拥有任职或免去公司绝大部分监事会主席的分配权；

  4、该人要出现分配权或事实上对公司充分利用或实行重特大知名度或是操纵；

  5、该人要出现分配权或事实上对某私募投资股票基金或商标logo的主题活动充分利用或实行重特大知名度或操纵，而该私募投资股票基金或商标logo并不是法律法规代表人，但该私募投资股票基金的受委托人或商标logo的组员(以其做为私募投资股票基金受委托人或商标logo组员的真实身份)，就该公司来讲合乎首4个标准中的一切一个标准。“商标logo”一词包含（比如）沒有法律主体真实身份的联合经营/有限合伙公司。

  建立关键控制人的流程

  依据新法，公司尽量采用有效的流程来确立其关键控制人，流程包含：

  1、检查全部可供查看的文本文件及原料，比如公司的组员登记册、机构管理制度实施方案、总的市值表明、股东协议以及他协议书；

  2、思考自身、有关相关法律法规实体线及私募投资股票基金或商标logo在公司拥有 的权益；

  3、思考是不是有直接证据显示信息存有相互之间分配，或是不是有直接证据显示信息有不一样方法拥有而最后由同一人操纵的分配权。

  若有关公司悉知或有有效原因相信别人是公司关键控制人，公司尽可能在悉知后七天内发通告给该人，规定该人确立其是不是关键控制人，而该人尽可能在一个月内确立或回应。

  独特代表帮助登记册申请办理办理备案事项

  可用公司尽可能独特最少一名代表向稽查人员出示与登记册相关的帮助。

  该代表尽可能是：

  1、在中国移民香港的普通合伙人的公司组员、监事会主席或员工；

  2、在中国香港办理备案的财务会计或有关相关法律法规专业工作员或“私募投资股票基金或公司服务供应商”具有人。

  因而，假若一家公司沒有（或不愿委派）在中国移民香港的公司股东、监事会主席或员工，该公司能够委派中国香港办理备案辩护律师或会计或香港特别行政区具有公司文秘人员服务供应商。该代表的名字和联系电话尽可能载于登记册。

  新法的关键喻意和损害

  1、公布关键控制人的义务取决于公司以及股东大会，而不是关键控制人。关键控制人沒有责任积极通告公司她们在公司的重特大决策权。她们的公布义务仅是在接到公司的查看其是不是重特大控制人时才造成 的。因此，从这一实际意义上说，新法是提升 了公司的行政单位压力。

  2、却不清楚，公司的义务并不是尽可能找寻或鉴别关键控制人，只是采用有效的流程来确立是不是存有关键控制人，及如果有得话，鉴别其真正真实身份。因而，关键是采用有效流程，在这里在其中包含所述流程。一旦建立采用了有效的流程，公司就被当作已推行了相关法律法规义务，虽然不可以建立或鉴别关键控制人。因此，纪录公司所采用的有效流程是十分关键的，实际上公司登记处亦十分激励公司对采用了什么合理的流程作详尽纪录。

  3、针对绝大部分控股股东除此之外也是监事会主席或在股东大会出现代表的香港大小型自己公司来讲，要建立到底到底是谁关键控制人并不因难。却不清楚，针对管理制度和使用权不一样的大中小型自己公司来讲，要建立到底到底是谁关键控制人则很有可能较为艰苦。

  4、从关键控制人的之上的界定看来，显而易见不限于立刻公司公司公司股东。比如，它能够拓宽到公司股权结构中的第二，第三或第四（这类）层的间断性公司股东。实际上，在一些状况下，关键控制人压根无需是公司股东。比如，公司或其控股股东能够签订合同(如借款协议书)，受权第三方(如借款人)委派或免去公司绝大多数监事会主席。因此，在这儿类状况下，借款人则很有可能被当作一个关键控制人。

  5、SCR仅作香港特别行政区管控组织及关键控制人自身并不是人民大众工作员查看。可是，有心与公司开展买卖的人仕(如借款人或投资人)可规定公司想要公布SCR做为借款、项目投资或买卖的标准。从这一实际意义上说，SCR的存有的确有利于提升香港特别行政区公司的画质。