香港有限公司备存重要控制人登记册新政策问与答

   20183月1日起逐渐执行《2018有限公司（修定）规章》有限公司备存关键控制人登记册（通称SCR），要求需要全部在澳门创办的有限公司都必须对关键控制人开展数量统计，下边对于投资人现阶段最关注中国香港有限公司备存关键控制人登记册最新政策难题，给大伙儿一一解释。

   现行政策下来后，可以说人人自危，再加上现阶段依靠中国香港有限公司从业国外貿易，跨境电子商务的公司诸多，该现行政策的危害可见一斑，因此大家汇总有下列现象需要大伙儿做好掌握：

问：中国香港为何要施行备存关键控制人数量统计的要求？

   答：为了更好地提升香港登记有限公司的实益所有权的清晰度，以执行中国香港在反洗钱及反恐怖份子股权融资领域的国际性责任。

问：关键控制人登记册上必须备存什么信息内容？

   答：需填好该有限公司关键控制人的身份证信息，如名字、身份证号、详细地址、变成控制人的时间及其对有限公司所增加的操纵特性等详细资料。

问：什么执法部门能够随时随地查看您备存的关键控制人等信息内容？

   答：有限公司登记处、香港海关、中国香港港金融管理局、香港警务处入关事务处、税局、保险行业监管局、香港廉政公署证劵及期货交易事务管理监察委。

问：有限公司如何确定哪位关键控制人？

   答：下列五个标准，达到在其中一项就可以确定为中国香港有限公司的关键控制人。

   1）有限公司的发售股权：该人立即或简接拥有有限公司发售股权的25%之上；

   2）投票权：该人立即或简接拥有有限公司超出25％的投票权；

   3）支配权：该人立即或简接拥有任职或免去有限公司大部分执行董事的支配权；

   4）支配权：该人会有支配权或事实上对有限公司充分发挥或履行重特大知名度或是操纵；

   5）该人会有支配权或事实上对某私募基金或商标的主题活动充分发挥或履行重特大知名度或操纵，而该私募基金或商标并并不是法定代表人，但该私募基金的受委托人或商标的组员(以其做为私募基金受委托人或商标组员的真实身份)，就该有限公司来讲合乎首4个标准中的一切一个标准。“商标”一词包含（比如）沒有法人资格真实身份的合作经营/有限合伙企业。

问：有什么平台能够查到这种新施行的法律法规？

   答：请登陆下列网址能够查看

   https://www.cr.gov.hk/tc/scr/index.htm

   https://www.cr.gov.hk/tc/publications/docs/ec2-2018-c.pdf ——《香港注册处对于中国香港有限公司执行备存关键控制人的有关条文》

问：什么叫特定代表？谁可出任特定代表？

   答：每个有限公司须特定至少一名人士为有限公司代表，以就有限公司的关键控制人登记册相关事项向工作人员给予帮助。

   有限公司的特定代表须由下列一切一类人士出任：该有限公司的公司股东、执行董事或僱员，并且一定是处于中国香港的普通合伙人；或会计学专业人士、法学专业人士或信託或有限公司服务项目具有人。

问：倘若有限公司沒有关键控制人，是不是必须备存关键控制人登记册？

   答：必须。如了解该有限公司沒有关键控制人，有限公司须在关键控制人登记册标明这事。

问：假如公司不备存，被查出不良影响如何，有哪些干扰？

   答：若公司被查出为归档办理备案，即归属于邢事罪刑，有关有限公司以及每名责任者可各个地方第四级处罚（即港幣25,00零元），如状况合乎，此外还需每天各个地方处罚港幣70零元。针对备存应保证 填写信息真正，如虚假陈述季书宇违法犯罪，一经判罪，可惩罚港幣100,000-港幣300,00零元及囚禁6个月至2年。各家有限公司须将其关键控制人登记册备存于其申请注册分公司或中国香港某点地区。如登记册的登记处或该登记处所在城市的基本资料有其他变动，有限公司将被规定在半个月内把该变动通告有限公司登记处。

   此外，有限公司须在悉知或有合理性原因坚信下列事情的状况下于7天内传出以书面形式告知：当明确某些人士为有限公司的关键控制人，当特殊人士悉知有限公司另一名关键控制人的真实身份，收货人须在通告生效日一个月内符合规定。如有限公司早已被告之须备案人士或须备案法律法规实体线的真实身份，并向有限公司给予了需要的详细信息, 则属除外。有限公司也将被规定保证 所备存的关键控制人材料是近期的。当有限公司悉知或有合理性原因坚信相关的关键控制人带须备案的变更存有时，务必于7天内传出书面形式通知。全部与关键控制人相关的纪录，只准在该人士辞去有限公司关键控制人生效日六年后才可以消毁。