在香港进行公司注册及日常运作时，有两个重要的合规事项需要注意：水牌设置和KYC（了解您的客户）程序。这两项措施对于保证企业的正当运营、保护金融市场的稳定以及遵循全球反洗钱指导方针至关重要。

一、关于香港公司的水牌

水牌是指在香港公司注册地址上必须公开显示公司名称的一种标识，可以是电子形式也可以是物理牌子。根据《公司条例》第622B章的规定，所有在港注册的企业都必须在其办公地点安装水牌。

  • 目的：增加商业活动的透明度，便于政府监管。
  • 样式：支持多种形式，包括但不限于电子显示屏或传统招牌。
  • 不遵守后果：如果未能按照法律要求正确展示水牌，则可能会受到罚款甚至面临公司被注销的风险。

二、KYC登记简介

KYC是一种金融机构和服务提供商用来确认其客户真实身份的过程，目的是阻止非法资金流动如洗黑钱和资助恐怖主义等活动。

  • 适用范围：适用于所有在香港注册成立并且正在运作中的公司。
  • 主要步骤：收集并核实公司股东、董事会成员及相关受益人的个人信息。
  • 所需文件：需提交个人身份证件、居住证明、股权结构图等。

三、KYC的具体实施指南

根据控股类型的不同，KYC过程会有所区别：

1. 自然人作为大股东的情况

  • 持股比例达到或超过10%的自然人；
  • 全体董事及监事人员；
  • 对公司拥有实际控制权的个人。

2. 对于自然人而言所需的KYC材料

  • 身份证正反面清晰扫描件；
  • 手持身份证的照片（背景简单、光线良好）；
  • 护照及签证页扫描件（如果有）；
  • 住址证明（非中国公民需提供）。

3. 当实体/公司作为大股东时

  • 营业执照或注册证书副本；
  • 企业所有权结构图表（需由法人代表或董事签字）；
  • 持股比例达到或超过10%的任何自然人或公司的完整KYC信息。

4. 针对企业客户的KYC需求

  • 官方注册文件或营业许可证复印件；
  • 如果是上市公司，则还需要提供所在证券交易所的信息及其代码；
  • 其他类型的组织则可能需要提供统一社会信用代码。

通过严格执行上述水牌展示及KYC流程，香港特别行政区有效地提高了本地企业的透明度，并为维护一个健康稳定的金融市场做出了贡献。无论是新成立还是已存在的公司，都需要严格遵守这些规则以避免潜在的法律责任。