在当前全球金融监管日益严格的背景下，新注册的香港有限公司确实需要进行KYC（了解你的客户）尽职调查。这一流程不仅是合规要求，也是确保公司运营透明、防范非法资金流动的重要措施。以下是对KYC尽职调查的详细说明：

一、为何需要进行KYC尽职调查？

  • 反洗钱与反恐融资： 香港作为国际金融中心，致力于打击洗钱、恐怖融资等非法活动，KYC是其中的关键环节。
  • CRS与SCR政策： 香港已签署《共同申报准则》（CRS），并与多国交换税务信息；同时实施《受益人披露制度》（SCR），要求提供公司实际控制人的详细信息。
  • 提升企业信誉： 通过KYC程序，企业可建立良好的合规记录，增强投资者和合作伙伴的信任。

二、哪些情况需要进行KYC尽职调查？

  • 自然人控股公司： 若公司由自然人控股，需提供以下信息：
    • 持股比例≥10%的所有自然人股东
    • 所有董事（无论是否持股）
    • 任何对该公司有实际控制权的自然人
  • 实体/有限公司控股公司： 若由其他公司或实体控股，需提供：
    • 直接控股公司的营业执照或注册证明扫描件
    • 公司股权结构图，并由法人或董事签字确认
    • 间接持股≥10%的自然人股东或公共有限公司的相关KYC资料

三、KYC所需提交的资料

  • 自然人身份证明： 身份证正反面照片或护照页面清晰扫描件
  • 手持证件照片： 半身照，背景简单，光线均匀，证件信息清晰可见
  • 地址证明： 如为中国身份证，无需额外地址证明；如为护照，则需提供地址证明
  • 公司资料： 公司注册证、营业执照扫描件，上市公司的证券交易所名称及编号等

四、选择专业秘书服务的重要性

KYC尽职调查涉及大量敏感信息，因此选择一家专业、有责任感的离岸公司秘书服务提供商至关重要。他们不仅能确保资料的安全存储，还能协助企业顺利完成合规流程，避免因信息不全或错误导致的法律风险。