递交CI与BR：TCSP如何保障香港公司注册合规落地
在香港成立公司，最终的法律凭证是CI（公司注册证书）和BR（商业登记证）。递交CI与BR并非简单填表，而是涉及名称查册、董事股东KYC和文件合规的一系列专业动作。作为持牌TCSP（信托或公司服务提供者），恒诚在日常服务中总结出以下关键环节，助企业决策者避开常见坑点。
第一步：递交前的核心合规动作
名称查册
– 必须确保拟用英文名、中文名未被注册处占用，且不涉及敏感字眼（如“银行”“保险”需预先审批）。
– TCSP会通过公司注册处网上查册系统实时核对，并建议备选名称以加速流程。
董事股东KYC
– 根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》，TCSP须对每位董事、股东及实际控制人完成尽职调查。
– 所需文件通常包括：
– 身份证明文件（护照/身份证）
– 住址证明（3个月内水电单或银行账单）
– 个人简历或商业背景说明（针对复杂架构）
– 若股东为法人，需穿透至最终自然人，并提供公司章程、董事名册等。
实操痛点：若KYC资料缺失或与实际控制人不符，TCSP有权拒绝递交。企业需提前整理，避免注册延误。
第二步：TCSP如何高效完成递交与领证
文件准备清单（TCSP主导审核）
– NNC1表格（股份有限公司）或NNC1G（非股份有限公司）
– 公司章程（M&A）
– 董事及股东签署的同意函
– 注册地址证明（如使用秘书地址，需提供同意书）
– 业务描述（须使用注册处接受的分类编码）
递交流程
1. TCSP电子提交至公司注册处，同时向税务局申请BR。
2. 缴费以电子方式完成，不涉及现金支票。
3. 领证后，CI与BR即证明公司合法存在，可立即开展开户、签约等业务。
注意事项
– CI与BR上的公司名称、注册号码需完全一致，如有差异需申请修改。
– BR有效期通常为1年，到期前需续期，否则公司可能被除名。
第三步：领证后30天内的合规衔接
SCR备存与重要控制人登记
– 公司成立后30天内必须备存重要控制人登记册（SCR），列出所有持股5%以上或控制权人士信息。
– 若架构涉及多层控股，SCR需与KYC、UBO表格同步更新，避免信息矛盾。
银行开户与尽调
– 银行要求提供CI、BR、公司章程及董事会决议，并填写UBO声明。
– 恒诚可协助整理文件包，减少银行反复问询。
审计与会计安排
– 首年利得税申报通常在18个月后启动，但建议注册当月即委任审计师，确保账目从零规范。
为什么选择恒诚（持牌TCSP）？
递交CI与BR只是香港公司合规的起点。从名称查册到董事股东KYC，再到后续SCR维护与银行尽调，TCSP的专业度直接影响企业运营效率。恒诚已协助数百家制造业出海、集团财务中心及家族办公室完成注册与周年合规，熟悉各类架构下的文件处理细节。
如需评估注册方案或获取KYC清单，欢迎联络恒诚团队。联系邮箱：info@hincheng.hk 或关注公众号“恒诚合规指南”在线预约。