香港公司重要控制人登记册模板详解

适用地区：本文主要针对位于中国香港特别行政区内的企业，根据《香港公司条例》（Companies Ordinance）的要求，提供关于如何设置和维护重要控制人登记册（Significant Controllers Register, SCR）的专业指导。

引言

自2018年3月1日起，《香港公司条例》引入了新的规定，要求所有在香港注册成立的公司必须建立并维护一份重要控制人登记册。这一措施旨在提高商业透明度，打击洗钱及恐怖融资活动。对于不遵守规定的公司，将面临罚款等法律后果。

什么是重要控制人登记册？

重要控制人登记册是指记录了公司内部拥有重大影响或控制权的个人或实体信息的一份官方文件。这包括但不限于持有公司超过25%股份或投票权者、能够任命或罢免大部分董事会成员的人士以及其他形式上对公司有显著影响力的各方。

为何需要设立SCR？

• 符合国际标准：响应全球反洗钱/反恐融资趋势。
• 增强信任：通过增加业务操作透明度来提升客户与合作伙伴之间的信任水平。
• 规避风险：帮助识别潜在的财务犯罪行为，从而减少相关风险。

如何创建和维护SCR？

1. 确定重要控制人：基于《香港公司条例》定义的标准，识别出符合条件的重要控制人。
2. 收集必要信息：从每位重要控制人那里获取所需资料，如姓名、地址、国籍、出生日期等。
3. 建立登记册：使用合适的形式创建物理或电子版本的SCR，并确保其安全存放。
4. 定期更新：每当重要控制人的状态发生变化时，及时更新登记册内容。

常见问题解答 (FAQ)

Q1: 如果我没有找到任何重要控制人怎么办？

A1: 即使没有发现满足条件的重要控制人，公司仍然需要准备一份声明书表明此情况，并将其作为SCR的一部分保存。

Q2: SCR是否可以公开查询？

A2: 不可以。只有特定人士如执法人员才能访问这些记录。一般公众无权查看。

Q3: 对于未按规定执行的企业会有什么处罚？

A3: 违反规定的企业可能会被处以最高港币25,000元的罚款，同时可能受到进一步的法律行动。

综上所述，了解并正确实施重要控制人登记册制度对于香港公司的合规运营至关重要。希望上述指南能为您的企业提供有用的信息和支持。