私募基金公司秘书与TCSP：AML合规与客户尽职审查要点（避坑建议补充1）

本文围绕「审计与账册」梳理香港企业常见合规与实务问题，供出海团队、财务及法务负责人快速查阅。恒诚持牌 TCSP 在日常秘书服务中总结出以下要点。

核心步骤

• 法定要求：符合规模的私人公司须委任核数师并提交周年报表。
• 准备：整理合同、发票、银行对账单及存货记录。
• 协同：审计结果影响利得税申报及银行年度复查。
• 行业受规管时（金融、医疗、进出口等），注册前应先确认牌照路径。

恒诚强调「长期合规优于一次性低价注册」。如需转口贸易、转股或注销方案，请联系我们获取分步时间表。