香港公司是否必须进行KYC尽职调查？

是的，根据香港现行的监管要求，所有注册的公司，无论是新成立还是已存在的公司，都必须进行KYC（了解你的客户）尽职调查。这是为了确保金融系统的透明度和防止洗钱、恐怖融资等非法活动。

KYC尽职调查不仅是合规要求，也是保护公司及其股东利益的重要措施。以下是对KYC尽职调查的详细说明：

KYC尽职调查的主要目的

  • 防范金融犯罪：通过识别和验证公司实际控制人，防止资金被用于非法活动。
  • 确保信息透明：收集并记录公司的关键管理人员及控股方信息，提升企业透明度。
  • 遵守国际标准：香港已签署CRS（共同申报准则）协议，并实施SCR（实益拥有人登记制度），与全球税务信息共享。

KYC尽职调查的适用对象

KYC调查适用于以下两类公司：

  • 自然人控股的公司：需提供所有占股≥10%的自然人、所有董事以及对公司有控制权的自然人的相关信息。
  • 实体或公司控股的公司：需提供直接控股公司的注册文件、股权结构图、间接持股≥10%的自然人或公众公司的资料。

KYC尽职调查所需材料

根据公司类型，KYC调查需要提供以下资料：

  • 自然人资料：
    • 身份证或护照的清晰扫描件或照片；
    • 手持证件的半身照（需符合规格要求）；
    • 地址证明（如使用护照，则需提供）。
  • 公司资料：
    • 公司注册证书或营业执照扫描件；
    • 如为上市公司，需提供证券交易所名称及编号；
    • 如为其他公众机构，需提供统一信用编码。

由于KYC涉及敏感信息，建议选择一家专业、可靠的秘书服务提供商，以确保资料的安全性和合规性。