36303：董事股东KYC｜香港公司注册的合规双锚
香港公司注册并非一纸表格即可完成，名称查册与董事股东KYC（即行业常说的“36303”）是其中两环高频但易被低估的合规节点。不少出海企业将两者混为一谈，或仅视作行政步骤，实则它们分别关系品牌安全与反洗钱穿透，稍有疏漏便可能拖慢注册进程，甚至影响后续银行开户与SCR备存。
名称查册：36303的第一道品牌与合规防线
- 查册核心：确认拟用公司名称不与已注册公司重名、近似，同时避让《公司条例》禁止的敏感字（如“银行”“信托”除非已获相应牌照）。
- 常见痛点：企业往往只查英文名，忽略中文名音译冲突；或使用行业通用词（如“国际”“集团”）但未满足股本/股东结构要求，导致查册退回。
- TCSP实务建议：在提交NNC1前，恒诚会以注册处电子查册系统+知名字库双重校验，并提示您预留2-3个备选名称，避免单一名称驳回后重新排队。
董事股东KYC：穿透实益与反洗钱义务
香港《打击洗钱条例》要求TCSP必须对董事及股东做尽职调查，这并非注册处的“表格填写”，而是持续合规义务的起点。
- KYC资料清单（不外传但需备存）
- 自然人董事/股东：身份证/护照、住址证明（三个月内水电单或银行对账单）
- 法人股东：公司注册证书、董事名册、最终实益所有人架构图
- 36303中的“穿透”要求：若股东为BVI或开曼公司，需追溯至持股≥25%的自然人，并提供其身份证明。一旦持股结构变更，须在30天内更新SCR及KYC档案。
- 银行开户的隐性关联：银行开户时要求董事股东KYC资料与公司注册处记录一致，但银行标准通常更严（如要求董事亲自面签、提供业务合同）。恒诚协助您提前KYC，可减少开户环节的反复补件。
为什么36303常被低估？
许多企业认为“注册处只要资料合规就行，KYC可以后补”——实则注册处虽不直接核验KYC原件，但TCSP有法定责任备存。若被查册发现KYC缺失，TCSP可能面临罚款甚至牌照吊销，届时您的公司秘书服务可能中断，引发连锁风险（如年审逾期、SCR未更新）。
恒诚TCSP如何护航36303流程
作为持牌TCSP，恒诚在“名称查册+董事股东KYC”环节提供以下专业支持：
- 名称查册：同步检索英文+中文，提示敏感词及后缀限制（如“有限公司”须以“Limited”结尾），并出具查册结果确认书。
- 董事股东KYC：
- 根据您的股东结构（自然人/法人/信托）定制资料清单
- 协助梳理最终实益所有人图谱，确保符合《公司条例》第653条下的SCR备存要求
- 提供KYC文件模板（如董事住址证明说明函），降低资料退回率
- 后续衔接：36303完成后，无缝衔接CI/BR领取、银行开户推荐及年度秘书服务。
避免“材料清单式”罗列：恒诚更关注您实际业务中的痛点——例如制造业出海企业常遇到股东为内地自然人，住址证明需翻译公证；外贸企业则可能涉及多层级离岸公司，KYC穿透尤为复杂。我们根据行业属性匹配经验，而非机械套用模板。
如需获取专属的36303合规检查清单，或希望恒诚协助您快速完成香港公司注册中的名称查册与董事股东KYC，欢迎直接联系我们。
注：本文内容不构成法律意见，具体操作请以香港公司注册处最新指引及TCSP服务协议为准。