香港公司注册处SCR重要控制人登记册指南

适用地域：本文档专门针对在香港特别行政区（以下简称“香港”）运营或计划成立的公司，依据《香港公司条例》(第622章)及相关规定编写。

引言

自2018年3月1日起，《香港公司条例》要求所有在香港注册成立的公司必须建立并维护一份重要控制人登记册（Significant Controllers Register, SCR）。这一举措旨在提高企业透明度，并协助打击洗钱及恐怖主义融资活动。本指南将详细介绍如何合规地设立和管理您的SCR。

什么是重要控制人登记册？

重要控制人登记册是一份记录了公司内拥有重大控制权个人或实体信息的文档。根据法律规定，如果某人直接或间接持有超过25%的股份、投票权或者对公司的管理和决策有实质影响，则被视为该公司的“重要控制人”。

设立SCR的要求

1. 确定重要控制人：首先需要通过适当的调查来识别出所有符合定义的重要控制人。
2. 准备相关信息：收集每位重要控制人的姓名/名称、联系方式、国籍/注册地等详细资料。
3. 创建并更新登记册：基于收集到的信息，在公司内部创建一个正式的SCR，并定期对其进行审查与更新。
4. 指定代表：每家公司还需指定至少一名代表负责处理与SCR相关的事务。

谁可以访问SCR？

按照法律要求，只有特定人士才被允许查阅公司的SCR，包括但不限于：

• 公司成员；
• 公众监察员；
• 执法机构；
• 其他获授权的人士。

访问请求需遵循严格的程序，并且在某些情况下可能还需要获得法院命令。

不遵守规定的后果

对于未能按规定设立或妥善保管SCR的公司及其负责人来说，可能会面临罚款甚至监禁的风险。因此，确保您的组织完全遵守相关法律法规至关重要。

结论

虽然建立和维护SCR可能看起来是一项复杂的工作，但只要遵循正确的步骤并保持良好的记录习惯，就能轻松完成这项任务。此外，考虑到它对于提升商业信誉以及防止非法行为的重要性，投入时间和资源去正确实施是非常值得的。

常见问题解答

1. Q: 我们是一家小规模的企业，是否也需要设立SCR？
   A: 是的，无论公司规模大小，《香港公司条例》都要求所有在香港注册成立的公司必须设立SCR。
2. Q: 如果我们没有找到任何符合条件的重要控制人怎么办？
   A: 即使目前没有发现任何重要控制人，您仍然需要设立一个空的SCR，并注明已经进行了适当的调查但未发现符合条件者。
3. Q: 谁可以在我的公司中担任SCR代表的角色？
   A: 通常情况下，董事、秘书或居住在香港的专业人士都可以被任命为SCR代表。关键是这个人必须能够随时响应有关SCR的查询。