作为香港“恒诚”的资深TCSP持牌顾问，我将为您提供关于如何根据最新的法律法规要求来建立和维护重要控制人登记册（Significant Controllers Register, 简称SCR）的专业指导。本指南旨在帮助公司确保其运营符合香港法律框架下的所有相关义务。
什么是重要控制人登记册？
自2018年起，根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》修正案的要求，在香港注册成立的公司必须识别并记录其“重要控制人”的信息，并通过设立SCR的形式进行保存。这不仅有助于提高商业透明度，也是反洗钱/反恐融资措施的一部分。
谁是公司的“重要控制人”？
重要控制人指对公司具有重大影响力的个人或实体。具体而言：
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- 直接或间接持有超过25%的已发行股份；
- 直接或间接拥有超过25%的表决权；
- 能够对多数董事行使任免权；
- 在公司管理中发挥主导作用。
建立SCR的步骤
- 识别重要控制人： 通过内部调查、股东会议等方式确定哪些个人或机构符合上述定义中的任何一个条件。
- 收集必要信息： 包括但不限于姓名/名称、地址、身份证件号码等。
- 记录于SCR： 将收集到的信息准确无误地录入至SCR中，并确保该文件始终处于最新状态。
- 指定代表： 每家公司都需要指定至少一名人员负责处理有关SCR的所有事务，包括向执法人员提供访问权限。
保持SCR更新的重要性
一旦完成了初始设置过程后，定期审查和更新SCR变得至关重要。任何涉及所有权结构变化的情况都应及时反映在记录中。此外，当有新的重要控制人加入或者现有成员退出时，也需要立即做出相应调整。
保密性与访问权限
虽然SCR包含了敏感信息，但按照法律规定，某些特定人士如执法机关工作人员可以在适当情况下查阅这些资料。因此，企业需要采取适当的安全措施以保护数据不被未经授权的第三方获取。
违规后果
未按规定设立或维护SCR的企业可能会面临罚款及其他法律制裁。对于初次违反规定者，最高可处以港币25,000元的罚款；若持续违反，则每日额外加罚港币700元。
结论
正确理解和实施SCR制度对于保证企业的合法合规运营非常重要。作为专业的TCSP持牌顾问，“恒诚”愿意为您提供全面的支持和服务，帮助您轻松应对这一挑战。如果您有任何疑问或需要进一步的帮助，请随时联系我们。
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若您希望了解更多关于如何合规地建立与备存重要控制人登记册的具体细节，或寻求专业建议和支持，请不要犹豫与我们联系。我们的专家团队将竭诚为您服务。
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