香港洗钱及恐怖分子资金筹集风险评估报告第六章概述

根据《防止洗钱及恐怖分子资金筹集（指定非金融行业）条例》（第615章），第六章详细阐述了香港指定非金融业人士及其他行业的洗钱与恐怖分子资金筹集风险评估结果。

本章节指出，多数相关行业由自我规管机构进行监管。这些机构已发布指引，以确保企业及相关从业人员遵守客户尽职审查（CDD）和记录保存等关键合规要求。

主要要点包括：

  • 指定非金融业人士涵盖多个高风险行业，如房地产代理、律师、会计师、博彩业等。
  • 自我规管机构负责制定并执行行业内部的反洗钱政策。
  • 所有从业机构必须实施有效的客户尽职审查流程，以识别潜在的可疑交易。
  • 记录保存要求严格，确保所有交易记录可追溯，以便监管机构进行审计。
  • 通过持续的风险评估，帮助行业提升对洗钱活动的防范能力。

该章节为相关行业提供了明确的合规方向，并强调了在反洗钱框架下履行责任的重要性。