在当前严格的金融监管环境下，新注册的香港有限公司确实需要进行KYC（了解你的客户）尽职调查。这一流程不仅是合规要求，也是确保公司合法运营和防范金融风险的重要环节。以下是对KYC尽职调查的具体说明：

一、为什么需要进行KYC尽职调查？

  • 防止洗钱与非法资金流入： 香港作为国际金融中心，必须严格遵守国际反洗钱标准，如CRS（共同申报准则）和SCR（实益拥有人登记制度），以防止非法资金进入。
  • 加强监管透明度： KYC调查有助于政府及金融机构掌握公司的实际控制人信息，提升市场透明度。
  • 保障公司合法性： 合规的KYC流程可避免因信息不透明而引发的法律或财务问题。

二、哪些情况需要进行KYC尽职调查？

  • 自然人控股公司： 若公司由自然人控股，需提供以下信息：
    • 持股比例≥10%的所有自然人；
    • 所有董事，无论是否持股；
    • 任何直接或间接控制公司的自然人。
  • 实体/公司控股公司： 若公司由其他公司或实体控股，需提供：
    • 直接控股公司的营业执照或注册证明扫描件；
    • 所有权结构图，并由法人或董事签字确认；
    • 间接持股≥10%的自然人或公共有限公司的相关KYC资料。

三、KYC所需提交的资料

  • 自然人资料：
    • 身份证明文件（身份证或护照）清晰扫描件；
    • 手持证件的半身照片（需符合规格要求）；
    • 地址证明文件（如适用）。
  • 公司资料：
    • 公司注册证或营业执照扫描件；
    • 上市公司需提供证券交易所名称和证券编号；
    • 其他机构需提供统一信用代码。

四、选择专业秘书服务的重要性

KYC尽职调查涉及大量敏感信息，因此选择一家专业、有责任感的离岸公司秘书服务提供商至关重要。他们不仅能确保资料的安全性和完整性，还能协助企业顺利完成合规流程，降低潜在风险。