作为香港“恒诚”的资深TCSP持牌顾问，我们致力于帮助企业理解并遵守最新的法律要求，特别是在建立和维护重要控制人登记册（简称SCR）方面。本文将为您提供详细的指导，帮助您的企业符合香港公司条例下的最新规定。

什么是重要控制人登记册(SCR)?

根据香港《公司条例》第653章的规定，自2018年3月1日起，所有在香港注册成立的公司都必须识别其重要控制人，并保持一份记录这些信息的登记册——即重要控制人登记册(SCR)。这是一项旨在提高公司透明度、防止洗钱及恐怖融资活动的重要措施。

谁是公司的”重要控制人”?

依据法律规定，“重要控制人”是指对该公司具有重大影响或控制权的人士。具体而言：

  • 直接或间接持有公司已发行股份超过25%；
  • 直接或间接持有公司表决权超过25%；
  • 直接或间接享有任命或罢免公司大多数董事的权利；
  • 有权利或实际上对公司施加重大影响或控制。

如何设立重要控制人登记册(SCR)?

为了确保您的公司符合相关法律法规的要求，在设立SCR时需要注意以下几个关键点：

1. 确定重要控制人

首先需要通过适当的方法来确定哪些个人或实体符合“重要控制人”的定义。这可能包括但不限于查阅股东名册、会议纪要等内部文件以及向相关人员发送查询函等方式。

2. 记录相关信息

一旦确认了重要控制人的身份，接下来就需要将其详细信息录入到SCR中。这些信息至少应包括姓名/名称、地址、国籍/地区、出生日期（对于自然人）、成为重要控制人的日期以及他们所持有的权益性质。

3. 保存地点

SCR必须保存于香港境内的某个地址，并且该地址需在公司的注册办事处或指定代表处公开。此外，公司还需要通知香港公司注册处有关SCR存放的具体位置。

4. 定期更新

由于公司结构可能会随时间发生变化，因此定期审查并更新SCR内容至关重要。建议每年至少进行一次全面检查，以确保所有记录都是准确无误的。

违规后果

如果未能按照规定建立或维护SCR，公司将面临罚款甚至更严重的法律后果。因此，确保遵循上述指南是非常重要的。

结论

建立和维护一个完整且准确的重要控制人登记册不仅是履行法律责任的要求，也是保护企业利益、促进良好治理的有效手段之一。作为经验丰富的TCSP持牌顾问，我们随时准备为您提供更多关于如何合规操作的专业意见和支持。

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如果您对于如何正确设置和管理SCR有任何疑问，或者需要进一步的帮助，请不要犹豫立即联系我们。我们的专家团队将竭诚为您服务，确保您的企业在遵守所有相关法规的同时也能实现长远发展。