作为香港“恒诚”的资深TCSP持牌顾问，我们深知对于任何在香港运营的企业而言，遵循最新的法律要求来建立和维护重要控制人登记册（Significant Controllers Register, 简称SCR）的重要性。本文旨在为您提供一份详尽的指南，帮助您了解并遵守相关法律法规。

什么是重要控制人登记册(SCR)?

根据《公司条例》第653条的规定，自2018年3月1日起，在香港注册成立的所有公司都必须识别其重要控制人，并在公司注册办事处或指定地点保存一份重要控制人登记册。这项规定旨在提高公司所有权透明度，打击洗钱及恐怖融资活动。

谁是公司的“重要控制人”?

依据法律规定，“重要控制人”是指直接或间接持有公司超过25%表决权、股份或资本权益的人士；或者能够对公司的管理决策产生重大影响的个人或实体。

建立SCR的步骤

  1. 识别重要控制人： 通过向所有股东发出书面通知等方式收集信息，确定哪些自然人或法人符合成为重要控制人的条件。
  2. 记录相关信息： 在SCR中准确记载每个重要控制人的姓名/名称、地址、身份证件号码等详细资料。
  3. 指定代表： 如果没有设立本地办事处，则需要指定一名授权代表负责处理与SCR相关的事务。
  4. 持续更新： SCR中的信息应当保持最新状态，一旦发现有任何变动时应立即进行相应调整。

保存SCR的要求

公司必须将SCR存放于其注册办事处或香港境内的其他可访问地点，并确保该文件随时可供执法人员查阅。此外，除非得到法院命令或许可，否则不得向第三方披露SCR内容。

违反规定的后果

未按规定设置或维护SCR的公司将面临罚款甚至刑事责任。因此，正确理解和执行这些规定至关重要。

专业建议

考虑到SCR制度的专业性和复杂性，强烈建议寻求经验丰富的TCSP持牌顾问的帮助。作为行业内的专家，我们可以提供全面的支持服务，包括但不限于：

  • 协助完成初始SCR设置
  • 定期审查并更新现有记录
  • 就特定情况下的合规问题提供建议

结论

虽然建立和维护SCR可能看起来是一项挑战性的任务，但通过采取适当的措施并与专业人士合作，您可以轻松地满足这一要求。记住，良好的企业治理不仅有助于保护您的业务免受潜在风险的影响，也是展现您对公司社会责任承诺的一种方式。

联系我们

如果您需要更多关于如何合规建立与备存重要控制人登记册的信息，请不要犹豫，立即联系我们的团队。我们将很高兴为您提供进一步的帮助！