随着全球对于企业透明度及反洗钱活动的关注日益增加，香港特别行政区政府于2018年推出了关于公司必须维护并更新其重要控制人（Significant Controllers, SC）信息的规定。这一措施旨在提高商业实体的所有权透明度，并有助于打击非法资金流动等犯罪行为。作为一家拥有丰富经验的信托或公司服务提供者(Trust or Company Service Providers, TCSP)持牌顾问，“恒诚”致力于为客户提供最前沿的专业指导。

一、了解什么是重要控制人登记册

根据《公司条例》第653条至第655条规定，所有在香港注册成立的公司都必须识别出任何对公司具有重大控制权的人士或实体，并将其详细资料记录在“重要控制人登记册”中。这里所说的“重大控制权”，指的是直接或间接持有超过25%的投票权；有权任命或罢免多数董事；或者对公司的管理决策有实质性影响。

二、设立SCR的基本步骤

  1. 识别重要控制人：首先需要通过调查问卷等方式收集相关信息，确定哪些个人或组织符合重要控制人的定义。
  2. 获取并核实资料：向已确认的重要控制人请求其姓名/名称、地址、国籍/地区、身份证件号码以及成为重要控制人的日期等关键信息，并确保这些数据的真实性和准确性。
  3. 创建和维护SCR：将上述收集到的信息整理成文档形式保存起来，同时还需要定期审查并更新这份名单以反映最新的情况变化。

三、SCR的存放位置及查阅权限

按照法律规定，重要控制人登记册应当被放置在香港公司的注册办事处或其他指定地点内，并且只能由以下几类人员访问：

  • 公司成员
  • 公司债权人
  • 公共机构如税务局、警察局等

值得注意的是，非上述身份的第三方未经许可不得随意查看该登记册内容。

四、违反规定的后果

如果公司未能遵守关于建立和维护重要控制人登记册的要求，则可能面临罚款甚至监禁的风险。具体而言，未按规定准备或提交SCR文件的企业最高可被处以港币25,000元的罚金，而故意隐瞒真实情况或提供虚假信息的行为则会受到更严厉的处罚。

五、“恒诚”的专业支持

鉴于设置和管理SCR过程中存在的复杂性和敏感性，“恒诚”作为一家资深TCSP持牌顾问，能够为您提供一站式的解决方案。我们的服务包括但不限于：
– 协助您准确识别重要控制人
– 帮助收集和完善必要的个人信息
– 为您制定合适的SCR格式并确保其符合法律要求
– 定期检查并更新您的登记册以保证信息时效性
– 提供有关如何妥善保管SCR及相关文件的专业建议

六、结语

面对不断变化的监管环境，及时适应新的法律法规对于保持企业的良好运营至关重要。“恒诚”凭借多年积累的经验和专业知识，愿意成为您值得信赖的合作伙伴，在确保合规的同时帮助您实现业务目标。

如果您有任何疑问或需要进一步的帮助，请随时联系我们。我们期待着为您提供量身定制的服务体验！