作为香港“恒诚”的资深TCSP（信托或公司服务提供者）持牌顾问，我们深知对于任何在香港运营的企业来说，确保符合所有相关法律法规的重要性。其中一项关键的法律义务是建立并维护一份重要的控制人登记册(SCR, Significant Controllers Register)。本文旨在为您提供关于如何按照最新的法律规定来正确设立和保存这份登记册的详细指导。

1. 什么是重要控制人登记册(SCR)?

根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》下的修订案，自2018年3月起，所有在香港注册成立的公司都必须保留其重要控制人的信息记录。这项规定旨在提高企业透明度，并协助执法机构追踪非法活动的资金流动。

2. 哪些实体需要设置SCR?

基本上，除了某些特定类型的公司外（如上市公司），所有在香港注册成立的私人有限公司、无限责任公司以及非香港公司在港设立的分支机构都需要遵守此规定。

3. 如何识别“重要控制人”?

重要控制人是指直接或间接持有公司超过25%的股份或表决权的人士；或者通过其他方式能够对公司施加重大影响的个人或实体。确定这些个体的过程可能涉及到复杂的调查工作，因此建议寻求专业意见。

4. SCR应包含哪些内容？

  • 每个重要控制人的姓名/名称
  • 地址
  • 身份证号码或护照号码
  • 成为重要控制人的日期
  • 对公司的控制性质

5. 如何存储SCR?

SCR必须以书面形式保存于公司的注册办事处或其他指定地点，并且要保证该文件的安全性。如果选择不在注册地存放，则需向注册处提交通知说明新的存放位置。

6. 访问权限

只有在得到适当授权的情况下，例如来自执法人员的要求时，才可允许他人查阅SCR。此外，公司成员也有权查看与其相关的部分信息。

7. 违反规定的后果

未按规定设立或更新SCR将被视为违法行为，可能会导致罚款甚至监禁等严重后果。因此，保持记录的准确性和及时性至关重要。

结论：

遵循上述指南可以帮助您的企业满足香港法律关于设立和维护重要控制人登记册的要求。然而，鉴于这一领域的复杂性，强烈建议咨询像我们这样的专业TCSP持牌顾问，以获得更加个性化和详细的建议。如果您有任何疑问或需要进一步的帮助，请随时联系我们。