随着全球对于企业透明度和反洗钱措施的日益重视，香港政府于2018年引入了《公司条例》修正案，要求所有在香港注册成立的公司（除非豁免）必须识别其重要控制人，并维护一份重要控制人登记册（Significant Controllers Register, SCR）。作为一家专注于提供专业信托或公司服务（Trust or Company Service Providers, TCSPs）的资深持牌顾问——恒诚，我们深知正确理解和执行这些规定的重要性。本文旨在为读者提供关于如何合规地建立及维护SCR的深入指南。

什么是重要控制人？

根据香港法律定义，“重要控制人”是指对某家公司拥有超过25%直接或间接权益的人士。这包括但不限于股权、投票权等任何形式的利益相关者。了解这一概念是成功设立SCR的第一步。

建立SCR的基本步骤

  1. 识别重要控制人：通过审查公司的股东结构、董事会决议以及其他相关文件来确定谁符合“重要控制人”的标准。
  2. 收集信息：一旦确定了重要控制人名单，就需要从他们那里获取必要的个人信息，如全名、地址、国籍以及持有股份的比例等。
  3. 记录并更新：将收集到的信息准确无误地录入到SCR中，并确保每当有变动时及时更新。

SCR的内容要求

根据法律规定，SCR应当包含以下内容：

  • 每个重要控制人的姓名/名称；
  • 他们的联系信息（住址或注册办事处地址）；
  • 身份证件类型及其号码；
  • 成为重要控制人的日期；
  • 对公司行使控制的方式。

存储与访问

SCR必须保存在公司的注册办事处或者指定的地方，并且只能由特定人员查看。这些人员通常包括公司的成员、债权人、警察、税务机关等。此外，还应采取适当的安全措施保护个人数据不被未经授权的第三方访问。

违规后果

未遵守SCR相关规定的公司将面临罚款甚至刑事处罚的风险。因此，确保您的组织完全遵循所有适用的法律法规至关重要。

恒诚的专业支持

面对复杂的法规环境，许多企业可能感到困惑不已。作为经验丰富的TCSP持牌顾问，恒诚能够为您提供全面的支持服务，包括但不限于：

  • 协助识别重要控制人；
  • 帮助准备和维护SCR；
  • 就最新的法律变化提供建议；
  • 培训员工以确保持续合规。

结论

建立和维护一个合规的重要控制人登记册不仅是法律义务，也是增强企业信誉度的有效手段之一。通过遵循上述指导原则并与像恒诚这样的专业机构合作，您可以确保自己的公司在不断变化的监管环境中保持领先地位。

如果您需要更多关于SCR或其他TCSP实务方面的建议，请随时联系我们。恒诚始终致力于为客户提供最优质的服务体验。